一、北京備案私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人2,895家，全國占比19%

截至2020年9月底，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱基金業(yè)協(xié)會）存續(xù)已登記私募基金管理人2.45萬家，環(huán)比增長0.13%；存續(xù)備案私募基金9.18萬支，環(huán)比增長2.26%；管理基金規(guī)模15.12萬億元，較上月增加908.10億元。

截至2020年9月底，北京市私募基金管理人有4,343家，管理基金數(shù)為15,142支，基金規(guī)模有3.47萬億。其中，在北京市注冊且已完成協(xié)會登記的私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人有2,895家，位居廣東之后排名全國第二，在全國的占比為19.0%。

圖1 截至2020年9月底中基協(xié)備案且注冊在北京的基金數(shù)量統(tǒng)計(jì)

來源：中基協(xié) 2020.11

二、基金募集：北京58支人民幣基金完成募集，與去年同比下降7.9%

2020年前三季度，我國股權(quán)投資市場共有2,382支基金完成募集，同比上升13.6%，披露金額的基金共募資資金7,041.92億元人民幣，同比下降19.2%。北京有58支人民幣基金完成募集，僅占全國的2.5%，披露的募資金額為367.11億元人民幣 ,占全國人民幣基金募資總額的6.4%。與去年同期數(shù)據(jù)相比，新募集基金數(shù)同比下降7.9%，募資金額同比下降38.6%。

表1 2008-2020年前三季度中國股權(quán)投資募資市場募資幣種分布

來源：私募通2020.11 www.pedata.cn

三、投資方面：北京前三季度共發(fā)生投資事件1,136起，排名全國第一

2020年前三季度總的投資案例數(shù)為5,467起仍同比下降17.1%，投資總金額為6,022.08億元,同比上升10.8%，半導(dǎo)體領(lǐng)域完成多起大額融資，拉高總投資金額。北京市股權(quán)投資市場共發(fā)生投資事件1,136起，同比下降30.1%，占全國總案例數(shù)的20.8%，排名全國第一；其中，披露投資金額的案例數(shù)為1,021起，投資金1,407.12億元人民幣，占全國投資總額的23.4%；平均投資額為1.38億元人民幣，高于全國平均水平。

圖2 2010-2020年前三季度北京市股權(quán)投資市場投資總量

來源：私募通2020.11 www.pedata.cn

四、退出方面：北京共發(fā)生695筆退出，科創(chuàng)板利好，IPO退出數(shù)量達(dá)450筆

根據(jù)清科研究中心旗下私募通統(tǒng)計(jì)，2020年前三季度全國股權(quán)投資市場共發(fā)生3,009筆退出 ，同比上升38.7%。北京市股權(quán)投資市場共發(fā)生695筆退出事件，同比上升56.2%?？苿?chuàng)板利好背景下，被投企業(yè)IPO數(shù)量達(dá)到450筆，同比上升101.8%。除IPO外，主要退出方式還有股轉(zhuǎn)、回購和并購，退出案例數(shù)分別為123筆、69筆、52筆。

圖3 2020年前三季度北京股權(quán)投資市場退出方式分布

來源：私募通2020.11 www.pedata.cn

五、IPO方面：前三季度北京市共62家企業(yè)IPO，總?cè)谫Y規(guī)模位居全國首位

據(jù)清科旗下私募通數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，2020年前三季度，中企境內(nèi)外上市385家，同比增長89.7%；融資總規(guī)模達(dá)5,712.12億元，同比上升151.0%。其中，共有91家企業(yè)實(shí)現(xiàn)境外IPO，占比為23.6%，融資額為2,229.90億元。科創(chuàng)板上市企業(yè)數(shù)量為113家，總?cè)谫Y額已達(dá)1,796.94億元。

與全國趨勢相同，2020年前三季度北京市企業(yè)上市數(shù)量同比上升82.4%，共有62家成功IPO；總?cè)谫Y總規(guī)模位居全國首位，高達(dá)1,473.37億元，同比上升222.9%。其中，境外上市企業(yè)數(shù)量24家，較去年同期增加10家。除境外市場外，2020年前三季度北京市有20家企業(yè)登陸科創(chuàng)板，占全國科創(chuàng)板掛牌數(shù)量的17.7%。

表2 2020年前三季度北京市上市企業(yè)列表

來源：私募通2020.11 www.pedata.cn

六、北京市各類引導(dǎo)基金及篩選標(biāo)準(zhǔn)

1、北京高精尖產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金

引導(dǎo)基金旨在創(chuàng)新財(cái)政資金支持方式，優(yōu)化本市高精尖產(chǎn)業(yè)資源配置，著力提高前沿、關(guān)鍵、核心技術(shù)領(lǐng)域以及高端制造環(huán)節(jié)，吸收引進(jìn)境內(nèi)外先進(jìn)技術(shù)，加快人才、技術(shù)、資本等創(chuàng)新要素集聚，引導(dǎo)社會資本及專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于高精尖產(chǎn)業(yè)，推動資本與產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展。

高精尖基金子基金合作模式包括并購子基金和股權(quán)子基金。

篩選條件：

【股權(quán)子基金】

子基金管理人條件：

風(fēng)控：管理團(tuán)隊(duì)在完成對子基金認(rèn)繳出資總額70%資金的委托投資之前，不得募集和管理其他基金

子基金條件：認(rèn)繳規(guī)模一般不低于2億元：各出資人的出資額不低于1000萬元（子基金管理機(jī)構(gòu)除外），管理機(jī)構(gòu)應(yīng)取得國家規(guī)定的相應(yīng)資質(zhì)

地域要求：子基金需在北京注冊

出資規(guī)模：基石投資人認(rèn)繳規(guī)模不低于子基金認(rèn)繳規(guī)模的40%，母基金認(rèn)繳規(guī)模不高于子基金認(rèn)繳規(guī)模的20%；

投資限制：投資于成長期企業(yè)的資金額度不低于子基金認(rèn)繳出資總額的70%；股權(quán)子基金對單一企業(yè)的投資不超過子基金認(rèn)繳出資總額的20%

2、北京市科技創(chuàng)新基金

科創(chuàng)基金是北京市科技領(lǐng)域的母基金，重點(diǎn)關(guān)注5G、物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、生命科學(xué)、智慧醫(yī)療、智能交通等細(xì)分領(lǐng)域。其子基金主要投向新一代信息技術(shù)、醫(yī)藥健康、智能制造、節(jié)能環(huán)保、新能源智能汽車、新材料、人工智能、金融科技、軟件信息及服務(wù)、腦科學(xué)與類腦智能、量子信息科學(xué)與技術(shù)、現(xiàn)代種業(yè)、工業(yè)設(shè)計(jì)等產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。

篩選條件：

子基金管理人條件：

（1）規(guī)模：實(shí)繳注冊資本不低于1000萬元或等值資本；子基金管理機(jī)構(gòu)、普通合伙人原則上在子基金中的出資比例不低于子基金總規(guī)模的1%；

（2）團(tuán)隊(duì)：至少有3名具備3年以上股權(quán)投資或相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)的專職高級管理人員；

（3）業(yè)績：至少主導(dǎo)過3個(gè)（含）股權(quán)投資成功案例；最近3年受托管理的資金總額或者管理團(tuán)隊(duì)主要成員參與管理的資金總額不低于2億元（原始創(chuàng)新階段除外）；

（4）風(fēng)控：在申請科創(chuàng)基金出資前，投資團(tuán)隊(duì)在管基金總可投資金額的70%都已用于投資或已為項(xiàng)目投資進(jìn)行了合理預(yù)留；子基金獲得科創(chuàng)基金投資后，投資團(tuán)隊(duì)核心成員應(yīng)在子基金合同中進(jìn)行鎖定，在子基金總可投資金額的70%都已用于投資或已為項(xiàng)目投資進(jìn)行了合理預(yù)留之前，鎖定的投資團(tuán)隊(duì)核心成員不得募集或參與其他相同投資方向和投資策略的基金，且至少有一名核心成員專職作為本基金的關(guān)鍵人士

子基金條件：投資領(lǐng)域和方向應(yīng)符合科創(chuàng)基金政策導(dǎo)向，有側(cè)重的專業(yè)領(lǐng)域及明確的項(xiàng)目儲備；子基金簽署合伙協(xié)議后半年內(nèi)需在中基協(xié)完成私募基金備案并接受監(jiān)管；原則上其他投資者不得晚于科創(chuàng)基金出資，如果子基金認(rèn)繳資金分批到位，科創(chuàng)基金應(yīng)與其他守約投資者按照認(rèn)繳出資額同比例分批出資

地域要求：子基金應(yīng)注冊在北京

出資規(guī)模：科創(chuàng)基金對子基金出資比例一般不超過30%，最高不超過50%；科創(chuàng)基金可將對子基金出資比例，與子基金對原始創(chuàng)新項(xiàng)目的承諾投資比例、子基金與創(chuàng)新源頭單位合作、基金存續(xù)期等情況掛鉤；科創(chuàng)基金對子基金單筆出資額在5億元（含）以上的，需經(jīng)統(tǒng)籌聯(lián)席會審議通過；原則上北京市區(qū)兩級財(cái)政出資合計(jì)不超過子基金規(guī)模的50%

投資限制：子基金應(yīng)以原始創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化、高精尖中的一個(gè)階段為主，投資該階段項(xiàng)目的金額不低于子基金總可投資金額的70%，允許子基金進(jìn)行跨階段投資

投資策略：投資于北京市注冊登記企業(yè)或者在投資期內(nèi)將注冊地遷到北京的外地企業(yè)的金額，不低于科創(chuàng)基金出資金額中可投資金額的2倍，或不低于子基金總可投資金額的70%（2倍與70%取孰低，原始創(chuàng)新階段投資落地北京形式另行約定），且應(yīng)承諾子基金持股期間不得遷出北京市。

3、北京創(chuàng)造·戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金

引導(dǎo)基金旨在增加創(chuàng)業(yè)投資資本供給，培育壯大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)規(guī)模，引導(dǎo)社會資金主要投向北京市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中處于創(chuàng)業(yè)早中期階段的非上市企業(yè)，推進(jìn)北京市經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級。

篩選條件：

子基金管理人條件：

（1）規(guī)模：實(shí)收資本金應(yīng)在1億元人民幣（或等值外幣，下同）以上或受托管理的創(chuàng)業(yè)投資資金不低于1億元；

（2）出資要求：其他出資人數(shù)量應(yīng)多于3個(gè)（含），不超過15個(gè)（含），且其他單個(gè)出資人出資不低于1000萬元；

（3）團(tuán)隊(duì)：至少有3名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級管理人員。原則上高級管理人員應(yīng)管理過經(jīng)備案主管部門備案的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，且管理業(yè)績優(yōu)良；

（4）業(yè)績：至少有3個(gè)對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)成功投資案例，投資所形成的股權(quán)年平均收益率不低于10％，或股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入高于原始投資20％以上

出資規(guī)模：對單個(gè)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)出資額不超過1億元，參股比例不超過30%，原則上不成為最大出資機(jī)構(gòu)；引導(dǎo)基金與國家以及區(qū)級政府資金共同參股設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)中，政府資金合計(jì)出資比例不得高于創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)資金總規(guī)模的40%

投資限制：投資于明確戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的資金額度不低于基金可投資規(guī)模的80%；投資于北京地區(qū)的資金額度不低于基金可投資規(guī)模的70%；投資于創(chuàng)業(yè)早中期階段企業(yè)的資金額度不低于基金總規(guī)模的60%；對單個(gè)企業(yè)的累計(jì)投資不得超過基金總規(guī)模的20%

4、北京市中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金

創(chuàng)投引導(dǎo)基金重點(diǎn)投資于北京市加快科技創(chuàng)新構(gòu)建高精尖經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)系列文件提出的十大高精尖產(chǎn)業(yè)以及文化創(chuàng)意、教育、體育產(chǎn)業(yè)、生活性服務(wù)業(yè)等符合首都城市功能定位和相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)業(yè)投資導(dǎo)向的領(lǐng)域。

篩選條件：

子基金管理人條件：

（1）規(guī)模：擬與引導(dǎo)基金合作設(shè)立的參股創(chuàng)投企業(yè)的股東構(gòu)成明確，且第一大股東實(shí)繳資本不低于5000萬元人民幣；

（2）團(tuán)隊(duì)：至少有3名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級管理人員；

（3）能力：最近3年內(nèi)受托管理的創(chuàng)業(yè)投資資金不低于2億元人民幣；至少有3個(gè)對中小企業(yè)投資的成功案例，即投資所形成的股權(quán)年平均收益率不低于20%，或股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入高于原始投資20%以上

出資規(guī)模：引導(dǎo)基金參股比例一般不超過30%，且不成為第一大股東；對專門投資天使期、初創(chuàng)期企業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)，參股比例最高不超過40%；與其他政府資金共同設(shè)立參股創(chuàng)投企業(yè)時(shí)，政府資金合計(jì)參股比例不超過40%

投資限制：

（1）地域：投資京津冀地區(qū)的天使期、初創(chuàng)期、早中期創(chuàng)新性中小企業(yè)的投資額比例不得低于全部投資額的70%；投資于北京地區(qū)不得低于全部投資額的50%；

（2）階段：投資于天使期、初創(chuàng)期創(chuàng)業(yè)企業(yè)的投資額比例不得低于全部投資額的50%

（3）方向：符合北京市城市功能定位和相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)業(yè)投資導(dǎo)向；

（4）出資額：對單個(gè)企業(yè)的投資不得超過參股創(chuàng)投企業(yè)資本總額的20%

5、北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)科技創(chuàng)新投資基金

亦莊產(chǎn)投作為科技創(chuàng)新基金的管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)科技創(chuàng)新基金的具體運(yùn)作與管理。科技創(chuàng)新基金主要采用股權(quán)投資方式，引導(dǎo)社會各類資本重點(diǎn)投資支持開發(fā)區(qū)科技型、創(chuàng)新型企業(yè)，吸引優(yōu)質(zhì)企業(yè)在開發(fā)區(qū)落地、發(fā)展。

科技創(chuàng)新基金分為引導(dǎo)基金和直投基金兩種模式。

篩選條件：

子基金管理人條件：

（1）規(guī)模：實(shí)繳注冊資本（實(shí)繳出資）不低于1000萬元，有較強(qiáng)的資金募集能力；

（2）團(tuán)隊(duì)：至少有3名具備3年以上創(chuàng)業(yè)投資、股權(quán)投資或基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的專職高級管理人員；

（3）業(yè)績：管理團(tuán)隊(duì)主要成員具備良好的管理業(yè)績，至少主導(dǎo)過3個(gè)創(chuàng)業(yè)投資或股權(quán)投資成功案例

子基金規(guī)模：子基金的基金規(guī)模不低于2億元

地域要求：子基金應(yīng)注冊在開發(fā)區(qū)，子基金管理公司原則上應(yīng)注冊在開發(fā)區(qū)

出資規(guī)模：引導(dǎo)基金對子基金的出資不超過子基金規(guī)模（含認(rèn)繳出資額及實(shí)繳出資額）的30%，且不能成為單獨(dú)或并列的第一大出資人

投資策略：子基金投資期內(nèi)，子基金返投開發(fā)區(qū)的資金額度不低于引導(dǎo)基金實(shí)繳出資額的2倍；若子基金返投開發(fā)區(qū)的資金額度超過引導(dǎo)基金實(shí)繳出資額的2倍的，則引導(dǎo)基金可對子基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行超額收益獎勵(lì)

6、中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)資金

引導(dǎo)資金主要用于參股設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金，通過財(cái)政資金的杠桿放大作用，使更多的社會資金投向中關(guān)村戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的高科技高成長創(chuàng)業(yè)企業(yè)。

由中關(guān)村創(chuàng)投作為受托管理機(jī)構(gòu)代為出資，并負(fù)責(zé)引導(dǎo)資金的日常管理和運(yùn)作，由中關(guān)村高促中心與中關(guān)村創(chuàng)投簽署引導(dǎo)資金的委托管理協(xié)議。

篩選條件：

子基金管理人條件：

管理團(tuán)隊(duì)至少具有3名從事高新技術(shù)企業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)3年以上的專業(yè)管理人員和核心業(yè)務(wù)人員；具有在高新技術(shù)企業(yè)投資方面的管理能力和業(yè)績；在國際化運(yùn)作方面具有一定的經(jīng)驗(yàn)，并具有整合相關(guān)資源的能力

子基金規(guī)模：資本總額應(yīng)不低于5000萬元人民幣

出資規(guī)模：引導(dǎo)資金在每家創(chuàng)投基金中的出資比例不超過該創(chuàng)投基金資本總額的30%

投資限制：創(chuàng)投基金對單個(gè)項(xiàng)目的投資上限不超過創(chuàng)投基金資本總額的20%

投資策略：創(chuàng)投基金對中關(guān)村示范區(qū)企業(yè)的累計(jì)投資額應(yīng)不低于引導(dǎo)資金對創(chuàng)投基金出資總額的兩倍

7、北京中關(guān)村協(xié)同創(chuàng)新投資基金

北京中關(guān)村協(xié)同創(chuàng)新投資基金管理有限公司成立于2015年，在管基金共7支，其中母基金3支：北京中關(guān)村協(xié)同創(chuàng)新投資基金、廊坊市藍(lán)天事業(yè)發(fā)展基金、北京深賽知識產(chǎn)權(quán)投資基金，直投基金4支：北京協(xié)同科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)投資基金、南陽中關(guān)村協(xié)同創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基金、江蘇中關(guān)村中諾協(xié)同投資基金、北京中關(guān)村生命園產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金。

公司依托中關(guān)村發(fā)展集團(tuán)在科技金融領(lǐng)域產(chǎn)融結(jié)合的豐富經(jīng)驗(yàn)和強(qiáng)大產(chǎn)業(yè)組織服務(wù)能力，依托合作區(qū)域地方政府資源優(yōu)勢，進(jìn)行股權(quán)投資、資產(chǎn)管理、投資顧問等業(yè)務(wù)，通過母基金管理、子基金管理、項(xiàng)目投資、產(chǎn)業(yè)組織等工作，完善和優(yōu)化合作區(qū)域科技金融環(huán)境和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，打造“類中關(guān)村”科技創(chuàng)新生態(tài)，促進(jìn)中關(guān)村和合作區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新、共贏發(fā)展。

8、海淀區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移引導(dǎo)基金

淀區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移引導(dǎo)基金由區(qū)政府主導(dǎo)設(shè)立，主要采取參股基金的運(yùn)作方式，重點(diǎn)支持中關(guān)村科學(xué)城的產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院、特色產(chǎn)業(yè)園等機(jī)構(gòu)在海淀區(qū)實(shí)施重大科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。

篩選條件：

合作機(jī)構(gòu)篩選范圍：中關(guān)村科學(xué)城的產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院、特色產(chǎn)業(yè)園發(fā)起設(shè)立的科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移基金；其他科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)發(fā)起設(shè)立的科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移基金

合作機(jī)構(gòu)篩選條件：應(yīng)有專職隊(duì)伍和技術(shù)能力從事科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移工作，且有成功進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移的項(xiàng)目案例

管理人條件：至少有1名具備3年以上創(chuàng)業(yè)投資或基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的高級管理人員；有對創(chuàng)業(yè)企業(yè)投資的成功案例

子基金條件：除參股基金管理機(jī)構(gòu)外，單個(gè)出資人出資額不低于1000萬元人民幣；除政府出資人外的其他出資人數(shù)量一般多于3個(gè)（含），不超過15個(gè)（含）

地域要求：參股基金原則上在海淀區(qū)進(jìn)行工商注冊和稅務(wù)登記

出資規(guī)模：引導(dǎo)基金所占比例不超過參股基金總額的25%，且不能成為參股基金中出資最多的一方

投資策略：參股基金應(yīng)將不低于引導(dǎo)基金出資額2倍的資金投資于科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移項(xiàng)目的實(shí)施企業(yè)，且企業(yè)須在海淀區(qū)注冊和納稅

9、石景山區(qū)現(xiàn)代創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金

引導(dǎo)基金的合作對象應(yīng)當(dāng)符合現(xiàn)行法律法規(guī)規(guī)定以及石景山區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，合作模式主要為通過直接投資的方式或采用母子基金運(yùn)營的模式支持重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)和創(chuàng)業(yè)投資事業(yè)發(fā)展。

引導(dǎo)基金促進(jìn)區(qū)內(nèi)以現(xiàn)代金融為主導(dǎo)，以科技服務(wù)、數(shù)字創(chuàng)意、新一代信息技術(shù)為特色，以商業(yè)服務(wù)為支撐的“1+3+1”的高精尖產(chǎn)業(yè)以及生態(tài)環(huán)保、城市更新等產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

篩選條件：

子基金要求：募集資金總額原則上不少于人民幣 2 億元，所有投資者以貨幣形式出資

地域要求：應(yīng)在石景山區(qū)注冊

出資規(guī)模：引導(dǎo)基金對子基金的認(rèn)繳出資比例原則上不超過 30%，經(jīng)戰(zhàn)略指導(dǎo)委員會批準(zhǔn)的，最高不超過 50%；

投資限制：對單個(gè)企業(yè)的累計(jì)投資額不得超過子基金資本總額的30%

投資策略：子基金優(yōu)先投資石景山區(qū)內(nèi)的企業(yè)或項(xiàng)目，原則上對于石景山區(qū)的投資總額不低于引導(dǎo)基金出資總額的 1.5 倍

10、西城區(qū)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投引導(dǎo)基金

引導(dǎo)基金是經(jīng)西城區(qū)人民政府批準(zhǔn)設(shè)立的政策性基金，由北京金融街資本運(yùn)營中心作為名義出資人，以引導(dǎo)基金出資額為限對參股合作設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（即子基金）行使股東權(quán)利，承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。初始規(guī)模為5億元。

篩選條件：

子基金管理人條件：

（1）規(guī)模：注冊資本不低于500萬元；截至申報(bào)前，合作機(jī)構(gòu)或主要合伙人已管理的基金實(shí)繳規(guī)模不低于1億元人民幣；

（2）團(tuán)隊(duì)：至少有具備3年以上創(chuàng)業(yè)投資及基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的高級管理人員3名；

（3）業(yè)績：至少有3個(gè)以上創(chuàng)業(yè)企業(yè)投資并成功退出已實(shí)現(xiàn)收益的案例

子基金要求：子基金應(yīng)在西城區(qū)內(nèi)具有一定規(guī)模的項(xiàng)目儲備，或擬投項(xiàng)目可遷至西城區(qū)內(nèi)，項(xiàng)目屬于金融創(chuàng)新、文化科技、現(xiàn)代服務(wù)、醫(yī)療健康、現(xiàn)代教育領(lǐng)域?yàn)榧?/p>

地域要求：子基金原則上應(yīng)注冊在西城區(qū)，且合作機(jī)構(gòu)為子基金的管理人；管理機(jī)構(gòu)應(yīng)注冊在西城區(qū)

出資規(guī)模：引導(dǎo)基金的出資比例最高不超過子基金實(shí)收資本或基金總募集規(guī)模的30%

投資限制：子基金在西城區(qū)域內(nèi)企業(yè)的投資額度原則上不低于引導(dǎo)基金出資額的1.5倍

11、東城區(qū)政府投資引導(dǎo)基金

引導(dǎo)基金主要投資于社會資本投入不足、亟需政府保持一定引導(dǎo)性投入的領(lǐng)域。充分利用資本市場的平臺，對東城區(qū)重點(diǎn)打造的文化、信息服務(wù)業(yè)等進(jìn)行涵養(yǎng)、培育，并將優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)做大做強(qiáng)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)、項(xiàng)目、技術(shù)和人才向東城區(qū)聚集。

篩選條件：

子基金管理人條件：

（1）規(guī)模：注冊資本不低于1000萬元；

（2）團(tuán)隊(duì)：具備較強(qiáng)的招商能力，能夠?qū)⒄當(dāng)M支持的產(chǎn)業(yè)企業(yè)、重點(diǎn)企業(yè)或重大項(xiàng)目招商引入東城區(qū)落地；至少有3名具備5年以上股權(quán)投資或基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的專職高級管理人員；

（3）業(yè)績：至少在擬投資的領(lǐng)域內(nèi)主導(dǎo)過3個(gè)股權(quán)投資成功案例

（4）風(fēng)控：對子基金管理機(jī)構(gòu)的關(guān)鍵人進(jìn)行鎖定，關(guān)鍵人在子基金投資期內(nèi)不得中途退出，在子基金完成70%的投資進(jìn)度之前，關(guān)鍵人不得參與同類型投資策略的基金，具體內(nèi)容應(yīng)在子基金章程或協(xié)議中詳細(xì)約定；子基金管理機(jī)構(gòu)在完成子基金70%的資金委托投資之前，不得募集或接受新的委托管理其他同類型投資策略的基金

地域要求：子基金在東城區(qū)注冊，應(yīng)采取公司制或有限合伙制

出資規(guī)模：引導(dǎo)基金原則上不成為子基金出資比例最大的出資人

投資限制：子基金對單個(gè)項(xiàng)目或企業(yè)的投資原則上不超過被投資項(xiàng)目或企業(yè)總股本的30%，且不超過子基金認(rèn)繳出資總額的20%；子基金在設(shè)立后的第一個(gè)完整財(cái)政年度，其對外投資額原則上不應(yīng)低于子基金募集資金總規(guī)模的40%，在第二個(gè)財(cái)政年度應(yīng)達(dá)到子基金募集資金總規(guī)模的60%以上

投資策略：子基金應(yīng)優(yōu)先投資于東城區(qū)范圍內(nèi)的企業(yè)，原則上子基金投資于東城區(qū)內(nèi)項(xiàng)目或企業(yè)的金融不低于引導(dǎo)基金出資額的2倍

注：本文中展示部分北京引導(dǎo)基金及篩選標(biāo)準(zhǔn)，更多引導(dǎo)基金相關(guān)信息請登錄研究中心官網(wǎng)查看。