來源：科技金融在線

近日，南方資本原副總經理吳言林因涉嫌嚴重違法，目前正在接受監察調查。吳言林被查或與其“違規兼職”有莫大關系。吳言林在南方資本任職期間，曾私自設立基金銷售公司。

一位80后基金代銷公司實控人被查的消息，引發金融圈廣泛關注。

近日，江蘇紀委監委官方微信公眾號“清廉江蘇”披露一則消息，南方資本原副總經理吳言林因涉嫌嚴重違法，目前正在接受監察調查。

南方資本是南方基金全資子公司，南方基金的前兩大股東分別為持股45%的華泰證券和持股30%的深圳市投資控股，兩家股東均是國資系背景。

有業內人士表示，吳言林被查，或與其“違規兼職”有莫大關系。眾所周知，為防止利益輸送，金融機構的高管一般不容許對外“兼職”。而吳言林在南方資本任職期間，曾私自設立基金銷售公司。

不過，南方資本相關人士表示，吳言林已經于2017年3月從公司辭職，其涉嫌嚴重違法，是員工的個人行為。

吳言林被查，或是全國首例第三方基金代銷機構實控人被查案例，同時也為金融圈高管“違規兼職”敲響一記警鐘。

任職金融機構高管期間私設基金銷售公司

1981年出生的吳言林，現年40歲，江蘇南京人，是在職博士研究生學歷，2001年7月參加工作。

吳言林職業生涯的前十年，在中國東方航空公司、民生銀行南京分行、宜興市開發區等任職。2011年起，他先后任職于券商、基金子公司、第三方基金銷售機構等，并在這些金融機構擔任重要職務。

比如，2011年7月，吳言林任方正證券研究所高級經理；一年后，出任廣證恒生證券研究所常務副總經理；2014年2月，擔任南方資本副總經理。

值得關注的是，吳言林自2016年3月至今，還擔任江蘇匯林保大基金銷售有限公司（下稱“匯林保大”）的法定代表人，而其從南方資本離任的時間為2017年3月。

南方資本是擁有國資背景的基金子公司，匯林保大則是設立于2014年9月的一家基金代銷公司，吳言林既是法人，也是實際控制人，持有匯林保大100%股權。

也就是說，在2016年3月至2017年3月這一年期間，吳言林既是南方資本的副總經理，也是匯林保大的法人、實控人。

有法律人士表示，從法律法規角度看，基金子公司高管和第三方基金銷售公司的法人，兩者職務存在利益沖突。從公司高管的職業道德規范來看也有相關要求，基金銷售、資產管理公司都屬于非銀金融機構，需要防范利益輸送的情況。

根據《基金管理公司子公司管理規定》第十四條，基金管理公司應當建立覆蓋整體的風險管理和內部稽核體系，確保子公司依法合規穩健經營……確保子公司風控合規管理工作符合基金管理公司的統一標準。

有業內人士也表示，“基金子公司的從業人員監管一般也參照公募基金管理。作為基金子公司的從業人員，在外兼職是違規的。”違規兼職可能是吳言林被調查的原因之一。

還在多家公司擔任高管

然而，令人意外的是，吳言林除了在基金子公司擔任高管時私設基金銷售公司外，其還在其他4家公司擔任高管職位。

企查查顯示，吳言林還擔任深圳青田資本投資管理有限公司、上海卓淳企業管理有限公司的法定代表人、總經理、執行董事。兩家企業分別設立于2016年3月、2017年3月，吳言林的個人持股比例都達到90%。

吳言林控制的匯林保大旗下還有一家廣州保大國科投資管理有限公司，他擔任法定代表人和執行董事；同時他還是深圳市宏鼎投資有限責任公司的董事，持股10%。不過目前這兩家公司已被注銷。

可以看到，上述公司的成立時間，大多都是在吳言林擔任南方資本副總經理期間。

根據去年8月證監會發布的基金銷售新規（即：《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》）第三十六條，獨立基金銷售機構應當確保業務、從業人員、 經營場所的獨立性，不得與股東、實際控制人、關聯方混同，不得允許其他任何機構以其名義對外開展業務；獨立基金銷售機構從業人員不得在其他機構擔任經營性職務。

對于吳言林被查具體原因以及任職期間所牽扯的具體利益糾紛，尚需監管進一步披露。

不過，吳言林實際控制的匯林保大稱，公司目前正常運營。同時表示公司僅在公募基金范疇進行代銷，不涉及私募業務，也未參與主動管理和其他投資事項。

匯林保大“千億規模 ”存疑

資料顯示，匯林保大基金注冊資金5000萬，于2016年9月取得中國證監會頒發的“經營證券期貨業務許可證”，經營范圍為“公募基金及其他金融理財產品銷售”。

官網顯示，匯林保大已與幾個金融平臺、中小城、農商行達成戰略合作，并與業內華夏基金、嘉實基金、工銀瑞信、建信基金、交銀施羅德、銀華基金等110多家知名基金公司建立了合作關系，基金超市上線公募基金產品逾5000只，保有規模超千億元。

不過，從本月中基協公布的2021年一季度銷售機構公募基金銷售保有規模前100榜單看，匯林保大并未在名單之列。

這意味著，匯林保大一季度股票+混合公募基金保有規模低于排名第100名的恒生銀行的20億元，一季度非貨幣市場公募基金保有規模也低于排名第100名的恒生銀行的22億元。

由此看來，匯林保大“千億級保有規模”的說法也有待考證。

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